合规体系建设课程

课程大纲
前言
第一章 监管政策解读，完善国企风控机制推动国有企业高质量发展
一、国企风控主要监管政策
（一）我国风控监管体系解析
（二）国企风控监管核心文件梳理
二、国企风控工作常见误区
（一）没有准确认识各类监管文件的约束力
（二）风控体系三合一缺乏有效的方法论
（三）风险控制矩阵是风控建设的核心成果
【案例解析】中石油管理体系
（四）风控评价无法挖掘到管理机制问题
三、建设风控体系正确方法
（一）风控体系的目标
（二）分阶段建立风控体系
【依据学员实际 交流互动 答疑解惑】

第二章财报风控建设，打造国企业财融合1.0及内部控制1.0体系
一、国企财务报告内部控制必要性
（一）审计署、财政部央企审计检查发现问题
（二）资本市场国有企业财务造假案件频发
（三）强化国企财务报告内部控制是国企改革的重要保障
二、如何建设财务报告内部控制
（一）财务报告内部控制的建设办法
1、确定财报披露要求
2、设计控制措施
（二）财务报告内部控制建设成果
1、制度流程文档
2、财务核算手册
3、信息系统改造方案
三、财务报告内部控制优化路径
（一）路径一：业财融合路径
1、财务核算标准化
2、多维度经营分析
3、成本精益管理
（二）路径二：风险内控路径
【依据学员实际 交流互动 答疑解惑】

第三章“六划思维”助力国企完善合规风控体系建设推动高质量发展解析
（一）“六划思维”模型解析
（二）“六划思维”模型助力国企完善合规风控体系应用实践解析
（三）“六划思维”模型执行团队长效管理与目标设定和分解应用实践解析
（四）“六划思维”六划理念贯穿全过程推动国企高质量发展实操落地探讨
（五）“六划思维”助力国企完善合规风控体系常见问题探讨
【依据学员实际 交流互动 答疑解惑】

第四部分 风控体系融合，助力高质量发展的价值创造型内部控制体系
一、正本清源认识管理本源
（一）目标管理
（二）流程管理
二、高阶流程衔接风险内控
【案例解析】战略目标的实现需要高级流程的支撑
三、风控合规体系建设方案
（一）战略目标解码
【案例解析】战略目标指标化
（二）构建目标体系
（三）制定预警规则
（四）风险评估应对
1、方法一：外部对标评估
【案例解析】风险评估与对标世界一流工作的结合
2、方法二：历史数据分析
【案例解析】通过历史数据分析发现潜在业务风险点
（五）再造流程体系
（六）系统改造方案
【依据学员实际 交流互动 答疑解惑】

第五章 风控评价监督，透过现象发现本质挖掘深层次管理机制问题
一、风控监督评价解决方案
（一）项目计划
（二）前期调研
（三）现场评价
（四）问题沟通
（五）报告出具
（六）整改指导
二、风控监督评价五维度法
（一）纬度一：内控手册
（二）维度二：管理制度
（三）纬度三：风险事件库
（四）维度四：数据分析
（五）维度五：价值链
【依据学员实际 交流互动 答疑解惑】

第六章 内控信息化，风控管理融入业务流程避免风控管理两张皮
一、风控管理信息化平台
（一）设计平台
1、流程框架管理
2、组织和岗位管理
3、法规库维护
4、指标库管理
5、对标管理
6、风险识别与评估
7、风险策略与应对
8、流程制度文档管理
10、知识库管理
11、流程与职责管理
（二）运营平台
1、基于岗位查看风控手册
2、基于岗位的风险预警
3、在线整改与跟踪
4、风险事件上报与跟踪
二、风控信息化方案组成
（一）业务方案调优
1、从线下到线上优化
【案例解析】线下方案到线上方案的优化
2、针对特定系统优化
（二）数据方案设计
（三）系统方案评审
三、标杆企业数据模型的运用案例解析
（一）数据资产构成
（二）建立数据标准
（三）描述信息链与数据流
【依据学员实际 交流互动 答疑解惑】

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