银行舞弊培训

<课程收益>
1、透彻理解银行舞弊与银行内部控制整体管理的关系
2、掌握银行内部控制系统的分析框架
3、掌握银行舞弊与内部控制的国际经验与先进理念、工具

<课程大纲>
一、商业银行内部控制概述
1、什么是“内部”和“控制”
2、控制与纠偏
3、会计控制与管理控制
4、控制与管理
5、内控体系与发展目标
6、内控的局限性成本与效益

二、COSO内控基本框架
1、角色与职责
2、可为与不可为
3、控制的过程
4、环境与控制
5、信息与控制

三、商业银行内控存在的问题
1、长官意志
2、缺乏标准
3、执行缺位

四、商业银行内部环境
1、内控的基础控制环境
2、权责分配与内部环境
3、内部审计与内部环境
4、人力资源政策与内部坏境
5、企业文化与内部环境

五、风险评估
1、发现千里之堤的蚁穴
2、应对变化
3、评估内控体系的建立
4、量体裁衣内控的设置
5、业务活动内部控制设计
6、它山之石

六、控制活动
1、控制活动的类型
2、防范于未然
3、控制活动与风险评估相结合
4、IT控制
5、具体问题具体分析
6、评估

七、内部监督与内部审计
1、持续性监督活动
2、角色与定位
3、独立评估
4、报告缺陷

八、商业银行内控的基本措施
1、资源控制
2、权力控制
3、监督控制

九、商业银行主要面临的风险点和内控措施
1、柜面业务
2、信贷与票据

十、互联网金融的法律风险防范
（一）互联网金融
1、何为互联网金融从法律视角解读
2、何为P2P网贷?
3、何为民间借贷中介?
4、P2P网贷的合法性?
5、P2P网贷法律关系?
（二）互联网金融业务法律风控
1、P2P去担保化的思考
2、电子合同效力与认证
3、资金托管的类型及适用
4、网贷的担保与抵质押
5、债权转让模式的合法性
6、如何规避非法集资陷阱

十一、某外资银行内部控制建设与管理的案例分析

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