合规体系建立的培训课程

【课程背景】
2018年被称为中国企业合规元年，尤其是“中兴”“华为”事件所带来的发酵，央企国企便开启了合规的“潘多拉魔盒”。国家也适时开展起了一系列企业合规的制度建设和改革实践。诸如最高检启动的“企业合规不起诉制度改革”等。企业依法合规，诚信经营是为了满足法治要求和监管要求，保护企业和企业家，也是为了提升企业的治理水平和运营管理效率，提高企业的声誉和信誉。
而且，企业合规更不仅仅是央企国企的任务和要求，还应是市场经济主体下所有企业应重视的内容。2021年发布的“国家十四五规划纲要”中明确指出“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”。
那么如何建立合规体系，合规体系的标准为何？这是面对所有企业的一个核心难题。当前除了国家层面的各类针对央企国企的合规文件标准外，主要的合规建设标准范本则是ISO37301:2021合规管理国际标准。该标准为企业合规体系提出了全方位的要求。然而，对于我国企业来说，目前仍处在适应国际环境和相关规则的过程中。基于我国具体国情和企业实际情况，更应在了解相关国际标准的同时建设符合自身企业实情的合规体系。同时，课程主讲者参与过《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》的研讨，同时以参与人身份，加入了中国中小企业协会定制《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）团体标准的起草工作。对我国央国企、中小企业的合规建设有过深度参与的经历。
本课程将结合最新企业合规动态，尤其以ISO37301:2021合规管理国际标准、《中央企业合规管理办法》等国家行业文件为蓝本，辅以国家针对企业合规的最新保障措施，引导和促进企业合规管理体系建设，提升合规管理能力，最大程度维护企业的经营利益，预防法律合规风险。

【课程收获/课程目标】
意识企业合规建设对企业经营发展的重要性。
了解企业合规体系建设标准体系。
掌握企业合规体系建设的具体措施手段。
运用企业合规体系防范企业经营的风险。

【课程对象】央国企董事长、总裁等企业中高级管理人员等

【课程大纲】
一、企业合规体系建设标准概况
1、企业合规何以重要
不合规的法律后果
合规建设与不合规的成本效应
合规建设的基本理念
典型案例剖析：国企刑事合规的风险点与国家监委、最高检典型案例发布切入
2、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构
ISO30301:2021合规管理体系结构
《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》体系结构
《企业境外经营合规管理指引》体系结构
3、合规管理的术语和定义

二、企业合规体系建设的具体指标与要求
1、企业合规体系建设的基本要求和方式
如何制定有效的规章制度
《企业合规手册》编制要点
2、合规风险指标
合规义务识别与风险类型
合规风险识别与分析评估工具
基于岗位的合规风险识别分析
基于流程的合规风险识别分析
3、合规组织指标
合规组织的要素和原则
合规组织的搭建与应用
4、合规调查指标
合规尽职调查与内部调查
执法的应对

三、企业合同管理合规中的风险预防与应对
1、合同管理的法律风险控制
企业合同管理中的基本问题
合同管理与企业法律风险
影响合同管理效果的外部因素
典型案例剖析：ipad商标合同纠纷引发的合同风险与损失
2、合同订立过程中的合规风险与防范
合同的成立和生效（内容）认定与风险应对
缔约过失责任及其法律风险应对
预约合同及其法律风险应对
格式合同的效力与法律风险应对
公章管理与合同风险应对
典型案例剖析：不同合同效力的风险应对及注意事项
3、合同审查的类型与风险应对
合同审查的基本方法
合同主体的审查应对
合同前置条款的审查应对
合同权利义务体系的构建与审查应对
合同履行过程中的条款监督与障碍风险
合同语言风险的审查应对
典型案例剖析：合同用语规范性对合同风险的防范的影响
4、合同履行中的风险应对
合同履行抗辩的适用条件与风险防范
合同变更与转让中的风险预防与事后救济
合同解除的形式与风险承担
违约责任的承担与风险控制
合同的解释规则
典型案例剖析：违约金与定金条款的同时适用问题

四、企业涉密安全与商业秘密保护的合规建设
1、企业涉密资料的保障机制
企业员工保密义务的风险与应对
竞业禁止中的合规风险与应对
典型案例剖析：司法观点下竞业禁止协议与保密协议的区分
2、商业秘密保护的合规机制建立与风险应对
商业秘密的界定标准
侵犯商业秘密的认定标准
典型案例剖析：商业秘密保护模式的司法观点归纳与总结

五、企业数据合规的风险与保护
1、数据合规下的法律责任与合规风险
数据合规的法律依据与数据保护的法律框架
数据合规的主要风险
2、数据合规的风险应对
数据合规自查与风险预防
优化企业内部数据管理规范
典型案例剖析：数据保护类型的司法观点归纳与总结

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