合规经营管理培训

课程大纲
第一部分 企业操作风险管理框架与实务分析
一、风险管理的演变
（一）传统基础阶段
（二）专门管理阶段
（三）定性管理阶段
（四）定量管理阶段
（五）整体管理阶段
二、风险管理框架的基本构成要素
三、风险管理的环境和文化
（一）文化管理类要素
1、公司治理
2、内部控制
3、操作风险组织体系
（二）风险管理战略和政策
1、操作风险管理战略
2、操作风险管理政策
（三）管理流程和技术方法类要素
四、案例分析

第二部分 风险概念与操作风险防控
一、习总书记提出的防范化解各领域重大风险要求理解
（一）警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范风险的先手，应对和化解风险挑战的高招
（三）防范和抵御风险的有准备之战
二、中央文件要求精神分析
（一）政治、意识形态领域三“要”
（二）经济领域七“要”
（三）科技领域五“要”
（四）社会领域六“要”
（五）外部环境三“要”
（六）党的建设：一个“大判断”和三项具体要求
（七）政治职责五“要”
三、操作风险的起源
（一）企业操作风险提出的背景和原因
（二）操作风险的相关案例
（三）操作风险的分类
（四）现代操作风险管理的新趋
四、操作风险管理的环境和文化
（一）公司治理
（二）内部控制
（三）操作风险组织体系
（四）操作风险管理战略和政策
五、案例分析

第三部分 企业合规管理
一、合规管理概述
（一）合规风险管理
（二）合规风险管理的特征
（三）合规管理的原则
二、企业合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
三、合规风险管理机制
（一）合规风险的监测、识别与评估
（二）合规风险的监测、识别与评估的方式方法
（三）合规风险监测、识别与评估流程
（四）合规风险预警与整改
四、案例分析

第四部分 国有企业合规案件防控措施与关注要点分析
一、虚假业务套利的防控措施与要点分析
二、挪用资金情况的防控措施与要点分析
三、内幕信息犯罪防控与要点分析
四、职务侵占的防控措施与要点分析
五、员工合规与廉洁意识的深化
（一）了解自己与员工
（二）合规管理的关键措施
（三）内控管理的重要性分析
（四）制度合规的意识深化
（五）廉洁意识的可持续性深化
六、案例分析

第五部分 违规责任追究制度与决策合规要点
一、国有企业投资决策合规的理解与实践
（一）国有资产保值增值的相关合规理解
（二）“三重一大”决策的具体实践要求及注意事项
（三）国资委关于投资决策的合规相关文件要点解读
（四）近期处罚案例与要点分析
二、重大投资决策失误行为责任追究范围
（一）基本建设和技术改造等固定资产投资责任范围
（二）设立全资子企业、收购兼并、合资合作、股权置换，对出资企业追加投入等对外投资责任范围
（三）证券投资、期货投资、委托理财等金融投资责任范围
三、责任追究的对象与责任追究处理标准
（一）责任追究对象范围及责任划分
（二）责任追究标准
（三）责任追究形式
四、处理中所遵循的原则
（一）权利和责任相统一原则
（二）谁决策谁负责原则
（三）教育与惩戒相结合的原则
（四）具体案例分析
五、合规决策的免责要点
（一）尽职调查要求
（二）决策程序合规要求
（三）决策合规注意要点
六、声誉风险与加重处罚要件的理解

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