企业上市规划培训
模块一：我国多层次资本市场的构建
一、我国资本市场目前的格局
（一）主板：上海证券交易所和深圳证券交易所市场，包括中小企业板
（二）创业板：在深圳证券交易所为高新技术企业开设的股票市场
（三）新三板：全国中小企业股份转让系统，国务院批准设立的全国性场外市场
1，定位：
2，发展历程
3，规模：
4，发展前景
二、健全的资本市场体系—美国资本市场简介
（一）主板：
（二）高增长板块：
（三）全国性场外市场：
（四）地方性场外市场：
（五）NASDAQ、OTCBB与Pink Sheets之间的关系
三、我国资本市场发展趋势—构建"金字塔"型资本市场体系
（一）大力发展创业板市场
（二）新三板扩容
（三）建立和完善地方股权交易中心和券商柜台交易市场
（四）建立转板制度
模块二：企业上市选择
一、新三板、创业板与主板对比分析
（一）上市基本条件对比与深度分析
（二）上市工作时间对比
（三）上市成本费用
二、企业上市的优势
1，总体优势-为什么要上市
2，新三板独有的优势
三、企业上市的不利之处
（一）总体的不利之处 - 你必须了解
（二）新三板的不利之处 - 必须把握
四、上市板块的选择 - 成功来自于正确的选择
（一）适合新三板挂牌的企业
（二）适合创业板上市的企业
模块三：上市流程及主要工作
一、企业上市的基本流程
（一）新三板挂牌的流程
（二）创业板上市的流程
二、新三板与创业板上市过程中的具体工作
（一）股份制改造
（二）上市辅导（创业板）
（三）制作材料
1，新三板需要哪些材料，其中的关键点是什么
2，创业板需要哪些材料，其中的关键点是什么
（四）申报及审核
模块四：上市条件及审核要点
把握审核要点，结合企业情况，运筹帷幄，决胜千里！这里全是干货，全是成功的经验和失败的教训！
一、主体资格要求
（一）公司设立及存续
（二）股东、实际控制人及高级管理人员
（三）股权
本节案例：
新三板案例
创业板案例
二、公司业务-自己"引以为豪"的业务能否支撑上市？
新三板与业板对业务的要求
本节案例：
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三、独立性的要求
（一）资产独立剖析
（二）人员独立剖析
（三）财务独立剖析
（四）机构独立剖析
（五）业务独立剖析
本节案例：
新三板案例
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四、规范运作
（一）治理结构-什么样的治理结构符合要求
1，"三会一层"
2，公司章程和相应公司治理制度,哪些制度是必须的？
（二）合规经营
- 如何看待灰色的历史？
- 有问题怎么办？
- 要不要有关部门出具证明？
（三）人员合法合规 - 股东高管是有要求的！
（四）股权变更合法合规 - 股权变动，敏感且关键！
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五、企业财产
资产权属是否清晰-尤其是关键资产！
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六、财务要求
1、硬性财务指标有哪些？
2、财务会计制度必须做到什么程度？
3、持续经营能力-据不是财务概念，是如何证明！
4、业绩依赖-业绩哪里来，能否经得住推敲？深入骨髓的分析!
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