资本运作实务培训

学员收益：
通过一天到两天深入探讨，学员可以掌握并了解：
企业挂牌新三板之前应该考虑的问题
企业成功挂牌新三板的操作流程
企业挂牌新三板应注意问题，如保护创始人的控制权
企业挂牌新三板之后如何进行资本运作、股权交易、引入投资

适用范围：董事长、ＣＥＯ、总裁、总监等企业经营者、副总裁、总经理、高级经理等企业高端人才
教学方式：案例分析、主题演讲、互动讨论、情景模拟
课程时间：1-2天（穿插讨论、集中研讨）

课程大纲：
一、中国证券市场（多层次资本市场）全景
1、中国资本市场开放与企业上市潮
2、中国资本市场概况
（1）主板、中小板市场概况及优选的企业
（2）创业板市场概况及优选的企业
（3）新三板、四板等场外市场概况及优选企业

二、新三板市场的现在和未来发展
1、新三板市场的现在和未来发展
（1）分层制规定解读和下一步趋势
（2）新三板公司摘牌制度
（3）新三板转板制度解读
（4）新三板交易制度改革和下一步趋势
（5）新三板投资者的门槛问题
2、如何甚至企业和新三板的关系
（1）企业在新三板能否起到价值发现作用？
（2）企业在新三板是否能应用更多金融工具
（3）企业在新三板能够加大股权流动么？
（4）新三板的公司治理完善作用
（5）新三板的品牌提升作用？
（6）新三板企业并购与被并购

三、新三板挂牌前企业家考虑什么？
1、企业家论证是否上市？如何选择上市板块？
2、新三板企业考虑如何进行资本战略规划
3、三板关键人才（董秘、财务总监）缺失怎么办？
4、行业适合上哪个板块？资本市场的欢迎程度？
5、挂牌之前与挂牌之后的成本考量
6、如何进行商业模式的转变？
7、如何实施股权激励？
8、如何选择中介机构？
9、挂牌新三板有没有坏处和弊端？

四、新三板之路：中小微企业如何挂牌新三板？
1 、企业成功挂牌新三板的具体操作及方法解读
（1）新三板挂牌条件详细解读、实际操作
（2）新三板挂牌交易制度解读、实际操作
（3）新三板挂牌的操作程序和流程
2、新三板问题重点：股改问题
（1）如何进行股权激励？如何在股权激励的同时，保持公司的控制权？
（2）如何通过股份制改制，完成管理升级？
（3）如何通过股份制改造，吸引投资人？

五、新三板挂牌后交易与资本运作
1、新三板的信息披露
（1） 新三板公司信息披露的重要性
（2）新三板公司信息披露的重要原则：真实，准确，完整，及时，公平
（3）新三板企业信息披露工作流程
（4）新三板企业信息披露失误以及补救措施（信息披露的风险控制）
2、挂牌后资本运作与风险控制
（1）新三板公司挂牌后如何引进投资人
（2）挂牌后如何保持创始人的控制权

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