证券期货业法律法规

授课对象：证券期货行政管理人员、证券期货业企业中高层管理人员、证券期货业从业人员、证券期货业投资者。

授课目的：帮助相关证券期货行政管理人员、从业员了解证券期货基本法律法规，预防企业及从业人员法律风险，维护证券期货市场秩序及企业、个人合法权益。

讲座内容：
第一部分 证券期货法律法规体系：
一、法律：
1、《中华人民共和国民法典》；
《民法典》背景下证券监管法律问题简析；
2、《中华人民共和国证券法》（2019年12月28日修订）；      
《证券法》修正的历程和背景；                                 
证券发行的条件、程序与证券发行注册制度；                     
上市公司收购相关规则调整；                                    
投资者保护制度全方位完善与亮点分析；                            
强化信息披露要求；                                           
证券违法行为的处罚与民事赔偿责任；                           
发行与并购的违规行为及后果；                                 
证券交易制度的完善、禁止的交易及其他；                       
证券法适用范围的扩大；                                       
取消相关行政许可 ；                                          
中介机构法律职责；                                             
强化监管执法和风险防控 ；                                     
证券公司和证券从业人员的影响
3、《中华人民共和国行政处罚法》；
4、《中华人民共和国行政复议法》；
5、《中华人民共和国行政诉讼法》；
6、《中华人民共和国民事诉讼法》；
7、《中华人民共和国反垄断法》； 
8、《中华人民共和国反洗钱法》；
二、法规、司法解释：
1、《期货交易管理条例》；
2、《最高人民法院中国证券监督管理委员会关于全面推进证券期货
纠纷多元化解机制建设的意见》；
3、《最高人民法院 最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场
刑事案件适用法律若干问题的解释》；
4、《最高人民法院 最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易
刑事案件适用法律若干问题的解释》；
三、部门规章：
1、《证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修订）》；
2、《期货公司监督管理办法》；
3、《期货公司分类监管规定（2019年2月15日修订）》；
四、自律规则：
1、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》；
2、《期货从业人员资格管理规则（2019年10月15日修订）》；
3、《期货行业诚信准则》；
4、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》；
五、证券期货业风险防范及案例：
1、行政监管/行政和解规则；
2、法院审理证券期货纠纷裁判规则；
3、证券期货相关案例。

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