合规管理体系课程

课程背景：
较近几十年，社会和各国都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，陆续出台和修订了很多法律法规，如美国《反海外腐败法》、《针对机构实体联邦量刑指南》、《萨班斯法案》；英国《反贿赂法案》；中国《反垄断法》、《反不正当竟争法》等。企业一旦违规将面临声誉损害、高额赔偿，甚至刑事处罚等严重后果。所以，合规管理就成为企业应对监管要求和社会公众期望的必然措施。
标准化组织在2021年4月13日发布了ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，对于全世界以及中国广大企业的合规管理来说具有里程碑式的意义。该标准是在ISO19600:2014合规管理体系指南的基础上进行的修改和完善，为当前愈来愈严酷的经营环境下运营的广大企业提供了合规管理方面的指南，同时也为企业证明自己的合规管理水平提供了依据。

课程收益：
了解合规管理的发展；
了解合规管理的原则；
了解建立ISO37301:2021合规管理体系的步骤；
了解ISO37301:2021合规管理体系要求；
了解合规义务与风险评价的思路与方法；
了解ISO37301:2021内部审核的流程与方法；

参训对象：
企事业单位、国有大中型企业负责人；
外资机构及其他国内企业的较高管理者、合规官；
中小型企业中高层管理人员及各部门负责人。
对合规管理感兴趣的人员。

授课形式：
知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。

课程大纲：
一、 合规管理体系基础知识
1、合规管理的发展；
2、合规管理的原则
3、建立合规管理体系的步骤；

二、ISO37301标准内容
1 范围
2 规范性引用
3 术语和定义
4 组织环境
4.1 理解组织及其背景
4.2 理解相关方的需求和期望
4.3 确定合规管理系统的范围.
4.4 合规管理体系
4.5 合规义务
4.6 合规风险评估
合规风险识别与评估案例分享
5 作用
5.1 和
5.1.1 冶理构和较高管理者
5.1.2 合规文化
5.1.3 合规治理
5.2 合规政策
合规政策案例分享
5.3 角色，职责和权限
5.3.1 冶理构和较高管理者
5.3.2 合规团队
5.3.3 管理层
5.3.4 员工
6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施
6.2 合规目标及其实现的策划
6.3 变更的策划
7 支持
7.1 资源
7.2 能力
7.2.1 总则
7.2.2 雇佣过程
7.2.3 培训
7.3 意识
7.4 沟通
7.5 成文信息
7.5.1 总则
7.5.2 创建和更新
7.5.3 成文信息的控制
8 运行
8.1 运行的策划与控制
8.2 建立控制和程序
8.3 举报程序
8.4 调查程序
9 绩效评估
9.1 监测，测量，分析和评估
9.1.1 总则
9.1.2 合规绩效的反馈来源
9.1.3 指标制定
9.1.4 合规报告
9.1.5 记录保存
9.2 内部审核
9.2.1 总则
9.2.2 内部审核方案
9.3 管理评审
9.3.1 总则
9.3.2 管理评审输入
9.3.3 管理评审结果
10 改进
10.1 持续改进
10.2 不符合和纠正措施
10.3 持续改进

三、ISO37301内部审核
1、审核基础知识；
2、审核方案管理；
3、实施审核；
4、审核员能力评价。

四、考试

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